光大证券(601788.CN)

光大证券被证监会采取责令改正措施 此前投行总部高管遭中纪委调查

时间:21-11-23 20:24    来源:东方财富网



光大证券(601788)债务融资总部总经理、投行总部总经理杜雄飞被中纪委调查后,证监会于近日对光大证券(601788.SH)采取责令改正措施。

据证监会11月19日消息,经查,光大证券存在以下违规行为:一是融资融券业务授信管理不审慎、风控措施执行不到位;二是风险全覆盖存在不足;三是风险数据不准确,信息录入缺乏复核勾稽。

证监会指出,上述行为违反证监会相关规定,且反映光大证券信用业务风险管控流于形式,对境内外子公司风险管控不到位,信息技术系统保障不足。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,证监会责令光大证券改正。光大证券应当采取有效措施,完善内部管理,提升风控水平,并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。

一周前,光大证券债务融资总部总经理、投行总部总经理杜雄飞涉嫌严重违纪违法被中纪委调查。

11月17日,黑龙江省纪委监委网站发布消息称,杜雄飞涉嫌严重违纪违法,目前正在接受中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和大庆市监察委员会检察调查。

上述通报发布后,11月17日晚间,光大证券紧急回应称,公司党委坚决拥护对杜雄飞涉嫌严重违纪违法进行审查调查的决定,并坚决拥护、完全赞成对杜雄飞审查调查的决定,全力配合做好相关工作。

公开信息显示,杜雄飞毕业于西安交通大学、中央财经大学金融学院,曾在南方证券、中信证券等机构任职,自2013年加入光大证券,先后任固定收益总部总经理、债务融资总部总经理、投资银行总部总经理等职务。

证券业协会官网显示,目前,杜雄飞仍在光大证券履职,其登记状态显示为“正常”。

值得注意的是,光大证券2021年三季度的营业收入及归母净利润有所下滑,降幅分别为1.13%、14.09%,其中投行业务手续费净收入同比下降约14%,但其债券承销业务则在行业中排名居前。

光大证券2021年半年报显示,上半年公司债券承销金额为1916.56亿元,项目数量为525单,市场份额为3.81%,行业排名第7位。根据中国证券业协会数据,上半年公司债券承销收入排名券商行业第5位。

今年下半年以来,光大证券已有多名员工遭监管处罚。

9月,上海证监局对光大证券前从业人员徐某丰控制并使用他人账户买卖股票的行为处以10万元罚款。徐某丰于2011年5月3日至2019年3月4日在光大证券工作,任职期间,徐某丰曾实际控制使用“徐某杰”分别在多家券商营业部开立了证券账户买卖、持有股票,累计成交金额为37783.05万元,涉案交易累计为亏损。

11月16日,广东证监局发文显示,光大证券员工周琴在广州广州大道光大证券营业部从业期间,存在委托他人从事客户招揽活动等违规行为。对此,广东证监局决定对周琴采取出具警示函的行政监管措施。

截至今日收盘,光大证券涨0.07%,报14.89/股,总市值616.7亿元。